自考金融本科《金融市场学》第六章考试大纲

 　　第六章 证券投资基金

　　一、本章自学要求与重点内容

　　【自学要求】通过本章的学习，掌握证券投资基金的概念和特点，了解证券投资基金的起源与发展，熟悉证券投资基金的作用;掌握证券投资基金的分类以及分类标准，掌握各类证券投资基金的特点;熟悉证券投资基金的当事人，掌握证券投资基金的运行。

　　【重点内容】证券投资基金的概念和特点;证券投资基金的作用;证券投资基金的分类以及分类标准;各类证券投资基金的特点;证券投资基金的当事人;证券投资基金的运行。

　　二、课程内容

　　第一节 证券投资基金概述

　　(一)证券投资基金的概念

　　(二)证券投资基金的起源与发展

　　(三)证券投资基金的特点

　　集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

　　(四)证券投资基金的作用

　　为中小投资者拓宽了投资渠道;通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长;有利于证券市场的稳定和发展;有利于证券市场的国际化。

　　第二节 证券投资基金的分类

　　(一)根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

　　(二)根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金和公司型基金

　　(三)根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等

　　(四)根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　(五)根据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型(指数)基金

　　(六)根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金

　　(七)根据资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金

　　(八)特殊基金类型

　　系列基金;基金中的基金;保本基金;交易所变笏的弃蔽武基金;交易型开放式指数基金(ETF);上市开放式基金( LOF)o

　　第三节 证券投资基金的运行

　　(一)证券投资基金当事人

　　基金份额持有人;基金管理人;基金托管人。

　　(二)证券投资基金的运行、

　　证券投资基金的设立;证券投资基金的销售;证券投资基金的投资;证券投资基金的信息披露;证券投资基金的收益、费用以及收益分配;证券投资基金的交易;证券投资基金的变更与终止。

　　三、考核知识点与考核要求

　　(一)证券投资基金概述

　　1.识记：证券投资基金的概念。

　　2.领会：(1)证券投资基金在不同国家和地区的称谓;(2)证券投资基金的起源与发展;(3)证券投资基金的特点。

　　3.应用：证券投资基金的作用。

　　(二)证券投资基金的分类

　　1.识记：证券投资基金的分类。

　　2.领会：(1)封闭式基金和开放式基金;(2)契约型基金和公司型基金;(3)股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金;(4)成长型基金、收入型基金和平衡型基金;(5)主动型基金和被动型基金;(6)公募基金和私募基金;(7)在岸基金和离岸基金;

　　(8)系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的开放式基金;(9)交易型开放式指数基金和上市开放式基金。

　　3.应用：(1)封闭式基金和开放式基金的区别;(2)交易型开放式指数基金和上市开放式基金的比较。

　　(三)证券投资基金的运行

　　1.领会：(1)基金份额持有人、基金管理人与基金托管人;(2)证券投资基金的设立;(3)证券投资基金的投资;(4)证券投资基金的信息披露;(5)证券投资基金的收益、费用以及收益分配;(6)证券投资基金的交易;(7)证券投资基金的变更与终止。

　　2.应用：(1)证券投资基金的销售;(2)开放式基金的申购和赎回;(3)证券投资基金的当事人。